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加拿大皇家银行被金融情报信息机构罚款 740 万加元

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加拿大金融情报信息机构对加拿大皇家银行(Royal Bank of Canada)处以 740 万加元的罚款,原因是该银行未遵守反洗钱和资助恐怖主义的措施。
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加拿大金融交易和报告分析中心(Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada)称,违规行为包括在有合理理由怀疑与洗钱犯罪有关的情况下未提交可疑交易报告。加拿大皇家银行告诉CBC,他们选择不上诉,但认为罚款与行政事务不搭界,银行认为这与洗钱或恐怖主义融资犯罪没有关联。对加拿大皇家银行的处罚是根据《犯罪收益(洗钱)和恐怖主义融资法》(Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act)实施的,而不是针对洗钱或恐怖主义活动融资的刑事犯罪。

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加拿大金融交易和报告分析中心Fintrac,每年通过电信方式从银行、保险公司、货币服务企业和其他机构筛选数百万条信息,来找出与非法活动有关的资金。然后向警方和其他执法机构披露有关可疑案件的情报。Fintrac 主管帕凯( Sarah Paquet) 在最近的一次演讲中说,Fintrac的首要任务是与企业合作,帮助它们履行报告义务。她指出,有些企业已经落后,Fintrac 在必要时将采取适当行动。最近,Fintrac提高了反洗钱的警惕性。

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金融犯罪预防专家、克莱门特咨询集团(Clement Advisory Group)首席执行官克莱门特(Garry Clement)评论说,Fintrac 正在采取与过去不同的做法,他认为不会再有免费准行证了。加拿大第二大银行TD银行(Toronto Dominion)今年表示,美国司法部曾对TD银行在美国未遵守反洗钱问题进行过调查。
来源:加广中文

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